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从业人员炒股被罚,雷霆手段能震慑吗?

  股市中的巨大诱惑力很少有人能抵挡得住,就算是证券从业人员也不例外。不过严格来说,证券从业人员是不能炒股的,一旦发现就会被罚。下面来看看为什么从业人员炒股被罚吧。

  不管是2005年的《证券法》,还是今年3月1日施行的新《证券法,都禁止证券从业人员买卖股票。如果违规买卖股票一旦发现的话,将被没收违法所得,并处以买卖证券等值以下罚款。

  但是,尽管三令五申,总有人存在侥幸心理。证券从业人员违规炒股或代客理财屡禁不止。上个月的时候,仅仅8个工作日里,就已经发生三起证券从业人员违规炒股被罚事件,涉及长江证券、东方证券等券商。而且,这三起违规炒股事件都并未赚到钱,反而都出现了亏损。

  北京证监局8月11日公布了一则处罚,长江证券北京万柳东路营业部的一位60后员工兰江在2015年7月2日至2018年6月30日期间,与客户签订了4份《合作协议》,私下接受其委托买卖证券。在这份《合作协议》里,兰江也针对收益率与客户做了约定。

  兰江以自有资金保证客户账户本金安全,并承诺年化收益不低于10%,每半年结算一次,超过10%的收益归兰江所有,收益不足10%的部分由兰江以自有资金补足。在这三年的协议期间,兰江操作客户普通证券账户、信用账户、股票期权账户进行证券交易。

  其中,信用账户实际操作交易至2018年8月1日,成交金额共计7757.38万元。但是,这笔交易最终亏损,未实际获利。不仅没有赚到钱,兰江也收到了一份处罚。因其违反了从业人员不得私下接受客户委托买卖证券的规定,对其给予警告,并处以10万元罚款。

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  在现实中,证券从业人员有意或无意踩到违规炒股或代客理财这条“红线”的人并不在少数,每年都会有多起该类案件的发生。

  仅2019年全年,证监会就下发了136份行政处罚书。其中,从业人员炒股案件9宗。而今年以来,8个多月的时间里,也已经发生了多起证券从业人员违规炒股案例,涉及到申万宏源、海通证券、东北证券、国信证券、国元证券、东方证券等多家机构,累计罚没金额超过700万元。

  2020年1月7日,证监会官网挂出的一则处罚决定书显示,曾任东北证券合规管理部总经理、职工监事的綦韬因违法买卖股票被证监会处罚,合计罚没约140万元。

  1月29日,香港证监会披露的一则处罚公告显示,根据调查,兴业金融证券有限公司客户主任萧猷华从2014年至2016年约23个月时间内,在没有客户书面委托下替客户炒股,交易金额达16.2亿港元。香港证监会决定暂时吊销其牌照,吊销时间为5个月。

  2月24日,广东证监局公布了一起证券从业人员私下接受客户委托买卖证券及本人违规买卖股票的违法案件。涉案主角胡剑峰曾在国信证券南海分公司先后担任投顾总监、投资总监、首席投资顾问等职务,而导致其被罚的行为首发在2008年,距今已长达12年。

  3月27日,监管披露,时任申万宏源证券衢州县西街营业部副总经理罗蓓实际控制他人证券账户进行股票交易,最终被证监会没收违法所得并处以164.5万元的罚款,并“没一罚一”,合计罚没达329.01万元。

  4月24日,根据江西证监局披露,海通证券上饶中山西路证券营业部员工张甜借他人名义持有和买卖股票,并私下代客理财,最终被江西证监局罚没207.57万元。

  面对屡禁不止的从业人员违规炒股,监管使出了雷霆手段。近年来,监管也加大了对证券从业人员违规买卖股票的稽查力度。不止是外部监管,券商内部近年来对违规炒股也抓的较为严格,一般券商对违规进行股票交易的自查频率都会比较高,因为有些处罚最终会影响到券商的品牌信誉甚至是评级。

  其实证券从业人员炒股虽然有比普通人更能接触到内幕消息,但是并不会每一次都能赚到钱的,一旦亏损以及被发现的话,后果也很严重,所以一定要经得住诱惑。投资者想了解更多股票基本知识,请关注好本网站。

  

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